2013成“高管落馬”年

編者按

肖氏新政、光大烏龍指、新股發行新政、牛股橫行、上市公司高管頻繁 落 馬……今年，中國資本市場大事不斷。從即日起，本報將陸續為您盤點梳理這一年來資本市場的大事，本期盤點聚焦[上市公司高管頻頻落馬]。

上市公司的高管們一向被人認為風光無限，但隨著反腐及監管的力度逐漸增強，眾多曾有“劣跡”的高管相繼出事，紛紛落馬。據記者不完全統計，今年以來，20多家上市公司逾30名高管或被調查，或遭雙規，或悄然“失聯”，涉及公司范圍廣泛，不僅包括民企，也包括國企。這些“攤上大事兒”的高管們，出事原因也不盡相同。由於今年落馬高管數量眾多，2013年也被不少人戲稱為“高管落馬”年。

□綜述

高管落馬呈三特點

據記者統計，上述落馬的“土豪們”，既有公司的實際控制人，也有公司董事長或總經理，還涉及公司的董事、董秘甚至財務總監。從案例中可以看出幾個特點：一是地域較為集中。今年以來，中央反腐力度明顯加大，多位重量級高官紛紛“下課”，一個地區的政府官員落馬，往往“拔出蘿卜帶出泥”，牽扯出不少當地商界人士。與之曾有過“密切接觸”的上市公司高管們落馬也就不足為奇。二是年中為案件多發期。統計得知，今年高管被調查事件過半都集中在六、七、八、九這四個月，七月份尤甚。三是公司性質呈現多元化。以往被調查或被雙規的上市公司負責人，多為國企或者壟斷企業的領導，今年不少民營企業的高管或實際控制人也牽涉其中。

□探因

探究高管們的落馬原因，大致可分為以下五類：貪腐受賄、政商勾結、內幕交易、財務造假、個人違紀。

貪腐受賄

今年7月，錫業股份公告稱，公司董事長雷毅因涉嫌嚴重違紀，被立案調查。10月份，事態有了進一步發展，雷毅因涉嫌受賄罪，已被檢察機關批准執行逮捕。

此前有媒體報道，根據檢察機關通報，錫業股份董事長雷毅共收受行賄款物折合人民幣1500萬余元、港幣85萬元。主要涉及在2008年至2013年，雷毅利用職務便利，曾經支持和幫助北京國教集團董事長李洪濤、國信証券股份有限公司投資銀行業務部總經理楊健、香港柏惠科技有限公司董事長陳干峰及玉溪今玉房地產開發有限公司董事長姜中雲在和雲南錫業集團(控股)有限公司業務往來中謀取一定的利益。

政商勾結

自古以來，官商之間的利益糾葛就難以厘清。例如金螳螂董事、實際控制人朱興良被監視居住一事，就被傳與江蘇省南京市委副書記、市長季建業落馬一事息息相關。

今年7月，金螳螂發布公告稱，公司董事、實際控制人朱興良因個人原因正配合檢察機關協助調查，檢察機關於2013年7月27日起，對朱興良執行監視居住。10月份，南京市委副書記、市長季建業因涉嫌嚴重違紀違法，接受組織調查。有媒體報道，相關部門對季建業的調查中，直接涉及金螳螂相關工程。朱興良與季建業私交較好，季建業在從昆山市委書記調任揚州市委副書記、代市長，而后轉任揚州市委書記期間，金螳螂在揚州所獲工程頗多，此次或涉及金螳螂在揚州和南京的多項工程。

此外，隨著四川省委原副書記李春城、四川省原副省長郭永祥被調查，四川政商兩界也遭遇了大地震，多位高管被曝牽涉其中。

內幕交易

作為內幕信息的知情人，上市公司的高管們一旦控制不了貪欲，就會做出違法違規行為。今年有不少高管都是因涉嫌內幕交易而落馬。

例如，神劍股份今年5月份發布公告稱，公司董秘、副總經理王敏雪，公司副董事長、副總經理王學良，公司財務總監吳昌國因涉嫌內幕交易被安徽証監局立案調查。雖然公司並未透露更多具體信息，但三高管同時被查仍令市場震驚。有媒體猜測，或與公司此前擬推出的10轉8送2派2的高送轉預案有關。

另外，盛運股份董秘劉玉斌也因涉嫌泄露內幕信息被立案調查。盛運股份在公告中表示，本次立案調查事項，是涉及劉玉斌2011年發生相關事情的專項調查。

龍淨環保是今年十分火熱的環保板塊中的龍頭股之一。今年8月，公司公告稱，首席執行官吳京榮可能涉嫌內幕交易（買賣5萬股龍淨環保股票）遭立案調查。

財務造假

說到財務造假，不得不提堪稱創業板造假第一股的萬福生科，公司虛增收入，其高管也難辭其咎。今年3月，萬福生科發布了《關於重大事項披露及股票復牌的公告》，承認其2008-2011年期間存在財務數據虛假記載情形，累計虛增收入7.4億元左右，虛增營業利潤1.8億元左右，虛增淨利潤1.6億元左右。今年8月，公司董事長龔永福因涉嫌欺詐發行股票、違規披露重要信息和偽造金融票証犯罪，被公安機關刑事拘留。

此外，工大首創董事長、總經理龔東升也因涉嫌虛報注冊資本罪被公安機關拘留審查。

個人違紀

除了上述有明確原因導致的高管落馬外，還有一個通用詞語——涉嫌“個人違紀”，雖然未能明言具體原因，但也給投資者留下了許多想象空間。例如，興蓉投資董事長兼總經理譚建明、董事王文全，均因“涉嫌個人違紀”被調查。華神集團董事左曉軍，宏源証券公司副董事長、總經理胡強，副總經理周棟等均因“個人問題”遭到相關部門調查。