山東省代省長郭樹清
3月29日,山東省第十二屆人民代表大會常務委員會第一次會議決定,任命郭樹清為山東省人民政府副省長、代理省長。此前,郭樹清任職中國証監會主席。
獲得法學博士學位並留過洋的郭樹清,給人一種儒雅的形象。郭樹清曾任中國人民銀行副行長、中國建行董事長等重要職務,但真正受到輿論關注,則是中國証監會主席之職。
在這個崗位上,他帶領中國証監會堅持用法律的手段推動改革創新,用法律的手段加強監督管理,以法治的思維和方式探索、開拓具有中國特色的資本市場改革發展新路,推出了一系列以法治為“內核”的市場改革舉措。
疾呼法律必須被信仰
法治是現代政治文明的內涵,更是現代市場經濟的基礎。郭樹清作為最早參與我國經濟體制改革方案設計和實踐推動的領導干部,對於市場經濟與法治的內在關系有著深刻的體會和認識。反映到他施政的指導思想上,便是始終堅持從依法治國方略對法治的內在需求出發,注意運用法治的思維和方式做好各項改革和發展工作。在証監會期間,他要求所有干部要經常地、反復地學習法律,不斷提高依法行政、依法治市的能力和水平。
在黨的十八大期間接受記者採訪時,郭樹清指出,法治是這些年國家改革發展取得偉大成績的基本經驗,是治國理政的基本方略,也是我國資本市場改革發展的正確方向、可循路徑和有效手段。
在2012年12月8日上海証券交易所主辦的“上証法治論壇”上,郭樹清強調要認真學習習近平總書記在首都各界紀念現行憲法公布施行30周年大會上的講話精神,要求在証券監管系統、在資本市場領域帶頭學習法律,堅決執行法律,並深有體會地說:“我到証監會工作以來,深深體會到學法用法的重要性。有些法律過去讀過,時間一長就記得不那麼清楚。遇到了困難問題,似乎感到非常新鮮特殊,但是一查一問卻發現法律法規早有闡述。”末了,他還引用哈佛大學著名教授哈羅德·伯爾曼的名言:“法律必須被信仰,否則將形同虛設。”
用“偷菜論”闡釋法治經濟
2012年12月4日,法制宣傳日到來之際,郭樹清發表有關弘揚資本市場法治建設的專題文章,鮮明指出:市場經濟必然走向法治經濟,現代政府必然走向法治政府,法治已經成為引領、促進和保障市場經濟發展的重要力量。
12月8日,他在出席第三屆上証法治論壇開幕式上發表題為《資本市場建設需要進一步弘揚法治精神》中指出:“隻要我們真正在內心深處樹立起尊崇法律、認同法律的理念,用法治的思維和方式推進資本市場的改革和發展,這一過程一定會充滿創新、充滿生機、充滿活力。”
他在証監會任期505天,推出70余部規章。輿論普遍認為,2012年堪稱我國資本市場法制重構的一年。
2011年12月,郭樹清任職証監會后首次亮相時,就亮明了立場:“有一部分人主觀意識不甚明確,沒有認識到內幕交易是與貪污、盜竊、欺詐性質相近的犯罪行為。小偷從菜市場偷一棵白菜,人們都會義憤填膺,但是若有人把手伸進成千上萬股民的錢包,卻常常不會引起人們的重視。”其“偷菜論”使市場對內幕交易的性質和危害有了更深的認識。他多次提出對內幕交易“零容忍”,使“零容忍”成為一句流行語。
2012年,証監會查處了張濤、沈少玲、肖家守、林郁、楊治山等一大批內幕交易案件。其中,昔日明星基金經理李旭利“老鼠倉”案最有影響,李旭利被上海市一中院判處有期徒刑4年,成為基金經理被處有期徒刑第一人。
砍向審批權的斧頭最硬
2011年11月,行政審批制度改革工作部際聯席會議辦公室(以下簡稱審改辦)向國務院各部門發文,征求對行政審批項目的清理意見。按慣例,在各部委上報取消和調整行政審批事項前,審改辦已有初步方案。但証監會最后提交的項目數,遠超當初的方案數。
記者採訪得知,郭樹清對此工作非常重視。他在審閱証監會各部門首次提交的取消和調整行政審批事項后指出:這遠遠不夠。之后,証監會各部門再次審核,將能取消和調整的行政審批事項全部上報。最終確定取消32項、下放由派出機構辦理的行政審批事項10項,共取消和下放行政審批事項42項,在國務院部門中數量最多。
這還不算,証監會同時向審改辦提出擬取消、下放的行政審批項目10項,待相關設定該行政審批項目的法律修改后立即取消。
在2012年全國証券期貨監管工作會議上,郭樹清講:“堅持市場優先和社會自治原則,積極主動轉變監管工作理念和方式。凡是市場機制能夠有效調節,市場主體能夠自主決策,自律組織能夠自律管理的事項,都要取消行政審批。”
政府工作不要“神秘主義”
同樣是在這次全國証券期貨監管工作會議上,郭樹清強調:“要以充分、完整、准確的信息披露為中心,改革完善發行審核制度。要繼續完善預先披露制度和發行審核信息公開制度,不斷提升發行審核工作的透明度,充分發揮社會公眾的監督作用。”
在我國証券法中,以“公開”為首的“三公”原則是資本市場最基本的法律要求之一。而且,程序透明還是構建現代法治政府的一個關鍵要素。事實上,在郭樹清這次講話之前,陽光行動已經開始了。証監會以股票發行公開透明問題為切入點,以監管信息公開帶動市場信息披露,全方位開展了政務公開、市場透明建設。
2012年2月,証監會在其官方網站上,第一次公布了申請在主板、中小板和創業板發行上市的515家IPO排隊企業名單“全景圖”,並同時公開了發行股票審核工作流程。其他一系列監管公開舉措也相繼實施。包括上市公司並購重組行政許可審核工作流程的公開,上市公司並購重組行政許可申請基本信息及審核進度的隨時更新,公募基金募集申請行政許可受理及審核情況的公示,証券公司行政許可申請受理及審核情況的公示等等。這些在過去都是不公開的事項,均全部公開,再無神秘可言。投資者、申請人從網站上對相關信息完全知曉,無需勞神費力去四處打聽,以往經常出現的傳言說法也隨之戛然而止。
此外,証監會還專門設立行政許可及信息公開申請受理服務中心,並建立了公開回訪制度,對依申請公開事項做到100%依法及時回復。在2012年中國政府網站績效評估中,証監會信息公開績效指數在57個中央國家機關中排名第8位。
如今,郭樹清已履新山東省代省長。可以預測的是,他的曾經深刻影響了証監會的法治思維,一定會延續到齊魯大地。因為,他堅信現代政府必然走向法治政府。（記者 周芬棉）
