一起性質復雜的金融腐敗案是這樣拿下的

典型案例

2019年9月30日，交通銀行廣西壯族自治區分行（以下簡稱交行廣西分行）風險管理部（資產保全部）原高級資產保全唐海彪因職務侵佔罪，被法院判處有期徒刑三年六個月。經查，從2017年5月至2019年5月，唐海彪在負責處理不良貸款訴訟形成的非正常挂銷賬業務中，利用職務便利將該行訴訟執行回款中的溢出款非法佔為己有，共計人民幣246.8萬元。這是廣西壯族自治區北海市監委成立以來查辦的首起由上級監察機關指定管轄的金融領域腐敗案件。

監察法對監察機關管轄原則、指定管轄等作出規定，明確上級監察機關可以將其所管轄的監察事項指定下級監察機關管轄。實踐中，有的指定管轄案件涉及工作地點（黨的組織關系）在地方、干部管理權限在主管部門的黨員、干部以及監察對象涉嫌違紀違法問題。唐海彪案就是這樣一起案件。查辦過程中，北海市紀委監委、中央紀委國家監委駐交通銀行紀檢監察組、交行廣西分行三方打破條塊局限，強化協作配合，大大提高了案件查處質效。

商請協作，確定案件管轄。監察法規定，各級監委對所有行使公權力的公職人員進行監察，調查職務違法和職務犯罪。唐海彪不是黨員，也不是交行廣西分行任命的中層管理干部，但作為高級資產保全，平時行使管理和清收交行廣西分行不良資產的公權力，屬於監察法規定的監察對象。按照監察法相關配套法規規定，工作地點在地方、干部管理權限在主管部門的公職人員涉嫌職務違法或者職務犯罪的，由派駐該單位的紀檢監察組管轄。派駐紀檢監察組認為由其工作所在地監察機關調查更為適宜的，應當及時同其工作所在地的監察機關協商決定。在這起案件中，交行廣西分行紀委雖然發現了有關唐海彪的問題線索，但在當時尚未被賦予監察權，於是便將該問題線索上報至中央紀委國家監委駐交通銀行紀檢監察組。2019年6月初，根據商請協作原則，駐交行紀檢監察組與廣西壯族自治區監委進行了溝通，將唐海彪相關問題線索移交自治區監委，經協商后自治區監委指定北海市監委辦理。

三方合作，努力辦成鐵案。監察法規定，監察機關在收集、固定、審查、運用証據時，應當與刑事審判關於証據的要求和標准相一致，這就給監委調查案件提出了很高的要求。然而，金融領域案件往往呈現出高信息化和專業化的特點，無疑加大了案件調查工作難度。為啃下這塊硬骨頭，將該案辦成鐵案，北海市監委和駐交行紀檢監察組、交行廣西分行三方經溝通協商，決定各取所長、密切配合。北海市監委專案組根據分析研判的情況，列出証據清單，駐交行紀檢監察組協調交行廣西分行相關部門“照方抓藥”。交行廣西分行密切配合，找出專案組所需的証據材料，並組織專業人員根據唐海彪套取錢款的資金流向制作統計表格。同時，專案組與交行廣西分行專業人員及時溝通，對取証的數據統計表進行梳理完善、精准定損。到了6月中旬，專案組赴南寧調取涉案銀行賬戶的銀行流水和詢問証人証言時，駐交行紀檢監察組積極協調交行廣西分行紀委，為專案組提供談話室等后勤保障，並協調聯系其他金融機構以最快的速度提供銀行流水。在交行廣西分行的協助下，專案組僅用3個工作日就調取完涉案全部銀行流水，並完成對6名証人的取証，同時指導交行廣西分行迅速做好了外圍証據的調取。在三方共同協作下，專案組僅用19天就查明了唐海彪涉嫌職務侵佔的違法犯罪事實。案件調查過程中，專案組嚴格按照以審判為中心的訴訟制度改革要求收集、審查和運用証據，確保調查終結形成的案件事實、証據、法律文書等方面均能與審查起訴的標准相對接、相符合。

做好銜接，及時追贓挽損。監察法規定，“對涉嫌職務犯罪的，監察機關經調查認為犯罪事實清楚，証據確實、充分的，制作起訴意見書，連同案卷材料、証據一並移送人民檢察院依法審查、提起公訴”。唐海彪案移送審查起訴前，北海市監委邀請檢察院提前介入，為該案事實認定和証據收集提供專業意見﹔移送檢察院審查起訴后，市監委及時跟進案件，補充相關材料，並協調檢察院促成與交行廣西分行的三方座談，在了解案件進展的同時部署聯合追贓。金融領域反腐，追贓挽損是大事。立案前，交行廣西分行已做了大量工作，動員唐海彪退出53萬元贓款。在案件調查中和移送檢察院后，專案組又向唐海彪講清楚退贓的利害關系，曉之以理、動之以情、懾之以法，強化其主動退贓的意願。截至案件開庭前一日，被唐海彪侵吞的246.8萬元錢款全部追回，最終退還給交行廣西分行，完成了追贓挽損任務。

以案促改，深化標本兼治。監察法規定，“國家監察工作堅持標本兼治、綜合治理”，在強化監督問責、嚴厲懲治腐敗的同時，還要“深化改革、健全法治，有效制約和監督權力”及“加強法治教育和道德教育”。唐海彪案發后，交行廣西分行立即組織召開專題會議，分析案發原因，全面排查風險點，專門修訂完善了內部管理制度。案件移送法院后，為形成警示和震懾效果，北海市監委主動對接法院預留旁聽席，協助交行廣西分行開展以案示警教育，唐海彪案開庭當日，交行廣西分行及北海分行70多名員工旁聽了庭審，起到了很好的警示教育效果。（張衛軍 作者單位：廣西壯族自治區北海市紀委監委）